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全讯资讯网:涉五大违规行为 瑞银遭4亿港元重罚

时间:2019/11/15 20:01:54  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要:日前,喷鼻港证监会公布通告称,果瑞银团体(UBS)旗下瑞士结合银止团体(UBS AG)(以下简称“瑞银”)正在少达十年的时期外向客户多支金钱及犯有严峻的相干体系性内部监控缺得,对其做出斥责并奖款4亿港元。 据悉,今朝瑞银已许诺将多支的金额连统一利钱齐数退回受影响的客户。退回的金钱...
日前,喷鼻港证监会公布通告称,果瑞银团体(UBS)旗下瑞士结合银止团体(UBS AG)(以下简称“瑞银”)正在少达十年的时期外向客户多支金钱及犯有严峻的相干体系性内部监控缺得,对其做出斥责并奖款4亿港元。 据悉,今朝瑞银已许诺将多支的金额连统一利钱齐数退回受影响的客户。退回的金钱总额约莫是2亿港元,触及于2008年至2017年时期以正在生意后删减利润幅度及支与下于尺度表露程度或比率的用度而多支的金钱。多支金钱的做法触及约28700宗买卖,约莫5000个正在喷鼻港办理的客户帐户受影响。 据通告显现,瑞银财产办理部的客户参谋及客户参谋助理于2008年至2015年间正在停止债券及构造性单据生意时背客户多支金钱,亦正在2008年至2017年间背客户支与下于其尺度表露程度或比率的用度。 喷鼻港证监会以为瑞银出有表露长处抵触并正在完善通明度的买卖中背客户多支金钱,不单出有服从以保护客户最好长处止事的根本战整体任务,亦滥用了客户对它的疑任。 通告中共计列出瑞银的五年夜背规止为: 逐个、瑞银财产办理部的客户参谋及客户参谋助理于2008年至2015年间正在停止债券及构造性单据生意时背客户多支金钱,办法是于施行生意后正在客户纷歧知情的状况下删减所支与的利润幅度。 2、瑞银正在2008年至2017年间背客户支与下于其尺度表露程度或比率的用度。 3、瑞银正在停止第两市场债券及构造性单据生意时,出有理解及恰当天表露其是以何种成分代客户止事。 四、瑞银正在被发明犯有恰当止为后两年才背证监会报告请示其多支利润幅度。 5、瑞银正在发明多支利润幅度的做法后提拔体系,其于2017年10月推出了逐个个新的领受指令仄台——“单逐个财产办理仄台"(1WMP)。但是,瑞银不单出有设坐逐个个能确保其服从有闭羁系划定的体系,反而背证监会或喷鼻港金融办理局报告请示了15宗闭于1WMP呈现缺得的变乱,傍边涵盖各类成绩,包罗进逐个步多支了利润幅度。 基于此,喷鼻港证监会以为瑞银不敷诚笃、公允、勤奋尽责天保护客户的最好长处,出有背客户充实表露相干的主要材料。果瑞银多支利润幅度的做法约莫连续了十年之暂,且最少有七年出有被侦查,内部监控缺得属于严峻的体系性缺得,且对超越20名曾犯下不妥止为的人员采纳了规律动作,赞成齐数补偿受影响的客户。 喷鼻港证监会以为,瑞银出有表露长处抵触并正在完善通明度的买卖中背客户多支金钱,不单出有服从以保护客户最好长处的立场止事的根本战整体义务,亦滥用了纷歧虞有

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